5月12日訊 5月7日，中國證券監(jiān)督管理委員會陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(陜證監(jiān)措施字〔2020〕14號)顯示，經(jīng)查，中節(jié)能環(huán)保裝備股份有限公司(簡稱“中環(huán)裝備”，300140.SZ)存在以下信息披露不及時、不準(zhǔn)確問題：

一、浙江中大元通融資租賃有限公司訴中環(huán)裝備子公司中節(jié)能六合天融環(huán)保科技有限公司(以下簡稱“六合天融”)買賣合同糾紛事項，涉案金額3.26億元，已由浙江省杭州市中級人民法院于2019年12月26日立案。六合天融于2020年1月15日知曉該訴訟事項，但中環(huán)裝備直至2020年4月15日才進行披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條第一款、第三十條第二款第十項、第三十三條第一款的規(guī)定。

二、中環(huán)裝備于2020年2月3日披露2019年度業(yè)績預(yù)告，預(yù)計2019年盈利3817.58萬元到4601.67萬元;2月28日披露2019年度業(yè)績快報，預(yù)計2019年盈利3268.78萬元;4月24日披露2019年度業(yè)績預(yù)告及業(yè)績快報的修正公告，預(yù)計2019年虧損3000萬元到3500萬元。中環(huán)裝備在2019年會計年度結(jié)束后，未能根據(jù)會計準(zhǔn)則規(guī)定對年度業(yè)績進行客觀、謹(jǐn)慎估計，導(dǎo)致業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報的相關(guān)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，陜西監(jiān)管局決定對中環(huán)裝備采取出具警示函的監(jiān)管措施。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條的規(guī)定，朱彤作為中環(huán)裝備時任董事長兼總經(jīng)理，對中環(huán)裝備上述2項違規(guī)事項負有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，陜西監(jiān)管局決定對朱彤采取出具警示函的監(jiān)管措施。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條第三款的規(guī)定，李強作為中環(huán)裝備時任財務(wù)負責(zé)人，對中環(huán)裝備上述第二項違規(guī)事項負有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，陜西監(jiān)管局決定對李強采取出具警示函的監(jiān)管措施。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條第二款的規(guī)定，齊岳作為中環(huán)裝備時任董事會秘書，對中環(huán)裝備上述第一項違規(guī)事項負有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，陜西監(jiān)管局決定對齊岳采取出具警示函的監(jiān)管措施。

天眼查資料顯示，西安啟源機電裝備股份有限公司系經(jīng)陜西省人民政府陜政函[2001]28號<關(guān)于設(shè)立西安啟源機電裝備股份有限公司的批復(fù)>批準(zhǔn),由原機械工業(yè)部第七設(shè)計研究院(現(xiàn)中國新時代國際工程公司前身)作為主發(fā)起人發(fā)起設(shè)立的股份有限公司。2017年2月,公司名稱由“西安啟源機電裝備股份有限公司”更名為“中節(jié)能環(huán)保裝備股份有限公司”。中國節(jié)能環(huán)保集團有限公司為第一大股東，持股22.97%。

朱彤2017年2月13日起至今任中環(huán)裝備總經(jīng)理，2017年2月13日至2019年11月11日任中環(huán)裝備副董事長，2019年11月11日任至2020年2月12日任董事長。

2020年4月15日，中環(huán)裝備披露了《關(guān)于重大訴訟的公告》稱，2017年12月10日，六合天融(設(shè)備賣方)、浙江中大元通融資租賃有限公司(設(shè)備買方，)、洛陽雙能新材料有限公司(設(shè)備承租方，以下簡稱“洛陽雙能”)簽訂了《融資租賃合同》(直租)，設(shè)備總價款2.3億元。浙江中大在2019年12月24日向浙江省杭州市中級人民法院提交了“民事訴訟狀”，辯稱“截止2019年6月20日，洛陽雙能未收到合同約定的任何貨物，六合天融已經(jīng)向浙江中大開票2.3億元，浙江中大已經(jīng)向六合天融付款2.3億元。現(xiàn)浙江中大要求解除《融資租賃合同》，并要求六合天融返還2.3億元貨款，支付違約金9641.6萬元，合計32641.60萬元”。4月20日，中環(huán)裝備對此公告作了更新與補充。

4月29日，中環(huán)裝備披露了2019年年報顯示，2019年中環(huán)裝備實現(xiàn)歸母凈利潤-3377.05萬元，同比下滑213.10%。扣非凈利潤-4728.11萬元，同比下滑309.31%。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。

在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括：

(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;

(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;

(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任;

(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;

(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé);

(八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響;

(十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);

(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;

(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔(dān)保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正;

(二十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十三條規(guī)定：上市公司控股子公司發(fā)生本辦法第三十條規(guī)定的重大事件，可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

上市公司參股公司發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對中節(jié)能環(huán)保裝備股份有限公司采取出具警示函措施的決定

中節(jié)能環(huán)保裝備股份有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下信息披露不及時、不準(zhǔn)確問題：

一、浙江中大元通融資租賃有限公司訴你公司子公司中節(jié)能六合天融環(huán)保科技有限公司(以下簡稱六合天融)買賣合同糾紛事項，涉案金額3.26億元，已由浙江省杭州市中級人民法院于2019年12月26日立案。六合天融于2020年1月15日知曉該訴訟事項，但你公司直至2020年4月15日才進行披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號，以下簡稱《辦法》)第二條第一款、第三十條第二款第十項、第三十三條第一款的規(guī)定。

二、你公司于2020年2月3日披露2019年度業(yè)績預(yù)告，預(yù)計2019年盈利3,817.58萬元到4,601.67萬元;2月28日披露2019年度業(yè)績快報，預(yù)計2019年盈利3,268.78萬元;4月24日披露2019年度業(yè)績預(yù)告及業(yè)績快報的修正公告，預(yù)計2019年虧損3,000萬元到3,500萬元。你公司在2019年會計年度結(jié)束后，未能根據(jù)會計準(zhǔn)則規(guī)定對年度業(yè)績進行客觀、謹(jǐn)慎估計，導(dǎo)致業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報的相關(guān)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，違反了《辦法》第二條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2020年5月7日

關(guān)于對朱彤采取出具警示函措施的決定

朱彤：

經(jīng)查，中節(jié)能環(huán)保裝備股份有限公司(以下簡稱中環(huán)裝備)存在以下信息披露不及時、不準(zhǔn)確問題：

一、浙江中大元通融資租賃有限公司訴中環(huán)裝備子公司中節(jié)能六合天融環(huán)保科技有限公司(以下簡稱六合天融)買賣合同糾紛事項，涉案金額3.26億元，已由浙江省杭州市中級人民法院于2019年12月26日立案。六合天融于2020年1月15日知曉該訴訟事項，但中環(huán)裝備直至2020年4月15日才進行披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號，以下簡稱《辦法》)第二條第一款、第三十條第二款第十項、第三十三條第一款的規(guī)定。

二、中環(huán)裝備于2020年2月3日披露2019年度業(yè)績預(yù)告，預(yù)計2019年盈利3,817.58萬元到4,601.67萬元;2月28日披露2019年度業(yè)績快報，預(yù)計2019年盈利3,268.78萬元;4月24日披露2019年度業(yè)績預(yù)告及業(yè)績快報的修正公告，預(yù)計2019年虧損3,000萬元到3,500萬元。中環(huán)裝備在2019年會計年度結(jié)束后，未能根據(jù)會計準(zhǔn)則規(guī)定對年度業(yè)績進行客觀、謹(jǐn)慎估計，導(dǎo)致業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報的相關(guān)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，違反了《辦法》第二條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《辦法》第五十八條的規(guī)定，你作為中環(huán)裝備時任董事長兼總經(jīng)理，對中環(huán)裝備上述違規(guī)事項負有主要責(zé)任。根據(jù)《辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2020年5月7日

關(guān)于對李強采取出具警示函措施的決定

李強：

經(jīng)查，中節(jié)能環(huán)保裝備股份有限公司(以下簡稱中環(huán)裝備)于2020年2月3日披露2019年度業(yè)績預(yù)告，預(yù)計2019年盈利3,817.58萬元到4,601.67萬元;2月28日披露2019年度業(yè)績快報，預(yù)計2019年盈利3,268.78萬元;4月24日披露2019年度業(yè)績預(yù)告及業(yè)績快報的修正公告，預(yù)計2019年虧損3,000萬元到3,500萬元。中環(huán)裝備在2019年會計年度結(jié)束后，未能根據(jù)會計準(zhǔn)則規(guī)定對年度業(yè)績進行客觀、謹(jǐn)慎估計，導(dǎo)致業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報的相關(guān)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號，以下簡稱《辦法》)第二條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《辦法》第五十八條第三款的規(guī)定，你作為中環(huán)裝備時任財務(wù)負責(zé)人，對中環(huán)裝備上述違規(guī)事項負有主要責(zé)任。根據(jù)《辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2020年5月7日

關(guān)于對齊岳采取出具警示函措施的決定

齊岳：

經(jīng)查，浙江中大元通融資租賃有限公司訴中節(jié)能環(huán)保裝備股份有限公司(以下簡稱中環(huán)裝備)子公司中節(jié)能六合天融環(huán)保科技有限公司(以下簡稱六合天融)買賣合同糾紛事項，涉案金額3.26億元，已由浙江省杭州市中級人民法院于2019年12月26日立案。六合天融于2020年1月15日知曉該訴訟事項，但中環(huán)裝備直至2020年4月15日才進行披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號，以下簡稱《辦法》)第二條第一款、第三十條第二款第十項、第三十三條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《辦法》第五十八條第二款的規(guī)定，你作為中環(huán)裝備時任董事會秘書，對中環(huán)裝備上述違規(guī)事項負有主要責(zé)任。根據(jù)《辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2020年5月7日

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